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원칙 1 회사는 수익자, 고객 등 타인 자산을 관리하는 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위한 명확한 정책을 마련해 공개해야 한다.

회사는 1989년 설립된 이래로 주식·채권 등 전통자산 운용뿐만 아니라, NPL, 실물 부동산 및 특별자산, 프라이빗에쿼티(PE) 등에 투자하는 다양한 펀드 운용을 통해 종합자산운용사로서의 확고한 운용 프로세스와 시스템을 갖추고 있습니다.


회사는 오랜 기간 쌓아온 운용 노하우와 체계적인 리스크 관리를 바탕으로 선량한 관리자로서의 주의의무를 충실히 이행하여 투자자의 이익을 극대화하고
사회에 대한 책임과 사명을 다하기 위하여 항상 노력하고 있습니다. 회사는 모든 임직원의 업무 활동의 근간이 되는 ‘윤리강령’을 통해 고객의 이익을 최우선시하고
주주의 투자수익 제고와 사회 발전에 공헌할 것을 천명하고 있으며, ‘수탁자책임활동 수행에 관한 내부 지침’, ‘이해상충 방지정책’, ‘의결권행사에 관한 기준’ 등을
마련하여 관련 정책과 프로세스를 관리하고 있습니다.


< 윤리강령 >

하나, 우리는 항상 고객의 입장에서 생각하고 행동하며, 고객을 만족시키기 위해서 최선을 다한다.
하나, 우리는 효율적인 경영활동으로 안정적인 이익을 실현하고 주주가치를 높임으로써 주주의 투자수익을 보호한다.
하나, 우리는 합리적이고 공정한 사업활동을 통해 건전한 기업성장을 도모하여 사회발전에 공헌한다.


회사는 투자대상자산의 지속가능성 리스크를 점검하고 가치 변동에 적극 대응하기 위해 환경·사회·지배구조 등 기업의 가치와 지속가능성에 영향을 주는 재무적·비재무적 요소를 두루 살피고 관리합니다.


회사는 투자대상자산의 장기적이고 지속가능한 성장을 위하여 주기적으로 소통·점검하는 한편, 위험요소 및 우려 사항을 확인한 경우에는 이를 해결하기 위한
적극적인 노력을 기울입니다. 회사는 서면을 통한 정보의 교류는 물론 적극적인 의결권행사, 회사 이사회 등 경영진과의 대화, 주주제안 등 다양한 방법을 활용할 수 있습니다.

원칙 2 회사는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 실제 직면하거나 직면할 가능성이 있는 이해상충 문제를 어떻게 해결할지에 관해 효과적이고 명확한 정책을 마련하고 내용을 공개해야 한다.

이해상충 방지정책

이해상충 방지
회사는 관계법령 및 내부통제기준 등에 따라 이해상충 방지 정책을 수립 및 이행함으로써 수탁자 책임 활동에서 발생할 수 있는 이해상충 내용을 관리하고 있습니다. 회사의 각 업무 담당자는 본 정책에 따라 고객의 이익을 최우선시 하며, 고객의 자산을 투명한 절차에 따라 공정하게 관리하기 위하여 노력합니다.


이해상충 문제의 점검 및 관리
회사는 컴플라이언스 부서를 중심으로 발생 가능한 이해상충 문제를 사전에 점검하여 관련 프로세스를 확립하며, 각 담당자는 업무 수행과정에서 문제가 발생할
소지가 있다고 판단되는 경우 지체 없이 컴플라이언스부서와 해당 부서의 장에게 보고하여야 합니다.


이해상충의 유형
회사는 다음의 이해상충이 발생할 수 있는 경우를 사전에 파악하여 방지정책 및 프로세스를 확립하여야 합니다.

1) 회사와 임직원과의 관계
2) 회사와 투자자와의 관계
3) 회사의 관계회사 등과 투자자와의 관계
4) 임직원과 투자자와의 관계
5) 특정투자자와 다른 투자자와의 관계
6) 기타 이해상충을 우려할 만한 경우


이해상충 방지 프로세스
회사는 이해상충이 발생할 가능성이 있는 업무의 경우, 업무 진행상황에 따른 단계별 대응을 통해 이해관계자들을 분리하고 정보를 차단하는 등의 조치를 취하고
있습니다. 또 유사한 사안의 재발방지 및 예방을 위하여 정책 및 지침을 업데이트 하는 한 편, 해당 내용이 임직원에 잘 전달될 수 있도록 관련 교육에 힘쓰고 있습니다.


원칙 3 회사는 투자대상기업의 중장기적인 가치를 제고하여 투자자산의 가치를 보존하고 높일 수 있도록 투자대상기업을 주기적으로 점검해야 한다.

회사는 유니버스 구성에서부터 리스크 관리에 이르기까지 투자대상자산을 발굴하고 해당 자산의 가치를 높이기 위한 체계적인 프로세스를 구축하고 있습니다.


투자대상의 선정은 각 담당자들의 성실한 조사(공시자료 검토, 기업 탐방, 자산 실사, 실무자 회의 등)를 통해 수집된 정보를 바탕으로 내부 밸류에이션 모델링과 애널리스트의 의견 수렴 절차를 거쳐 이루어지고 있습니다.


이 과정에서 투자대상의 재무적 요소는 물론 환경, 사회, 지배구조 등 비재무적 요소도 함께 점검하여 투자대상의 중장기적인 가치를 파악하기 위해 노력하고
있습니다. 회사는 투자 대상 자산의 주기적 검토 및 심층 분석을 통해 적극적인 관여활동이 필요한 기업들을 선별하여 수탁자책임활동에 관한 내부 지침에 따라 관리하고 있습니다.


원칙 4 회사는 투자대상기업과의 공감대 형성을 지향하되, 필요한 경우 수탁자 책임 이행을 위한 활동 전개 시기와 절차, 방법에 관한 내부지침을 마련해야 한다.

회사는 ‘수탁자 책임활동 수행에 관한 내부 지침’에 따라 수탁자 책임 활동을 수행하고 있습니다. 회사는 투자자산의 가치나 운용자산의 수익자 및 고객의 이익에
중대한 영향을 미치는 사안에 대하여 관여활동을 이행할 수 있으며, 다음의 각 요소들을 고려합니다.

1. 환경 관련 문제(오염물질의 배출, 친환경 기술상품의 개발 등)
2. 사회 관련 문제 (인권, 평등, 공정경쟁, 지역사회 공헌 등)
3. 지배구조 관련 문제 (지배구조, 자본구조, 사업전략 등)
4. 기타 투자자산의 지속가능성에 영향을 미치는 사안

원칙 5 회사는 충실한 의결권 행사를 위한 지침·절차·세부기준 등을 포함한 의결권 정책을 마련해 공개해야 하며, 의결권 행사의 적정성을 파악할 수 있도록
의결권 행사의 구체적인 내용 및 그 사유를 공개해야 한다.

회사는 ‘의결권행사에 관한 기준’ 및 ‘의결권행사 가이드라인’의 제정을 통해 의결권행사 주주활동이 적절한 내부통제 절차에 따라 이루어질 수 있도록 하며, 그 행사 내용을 법률에 따라 투명하게 공개함으로써 이해상충이 발생하지 않도록 사전적·사후적으로 관리합니다.


의결권 행사와 관련한 이해상충 발생 유형은 다음과 같습니다.

  • · 기관투자자가 계열사의 주주총회에서 의결권을 행사하는 경우
  • · 기관투자자와 (잠재적) 사업관계에 있는 회사 또는 그 계열사의 주주총회에서 의결권을 행사하는 경우
  • · 기관투자자가 계열사와 사업관계에 있는 회사의 주주총회에서 의결권을 행사하는 경우
  • · 기관투자자의 고위 경영진, 최대주주(특수관계인 포함)가 이사로 재임 중이거나 주요 이해관계자인 회사의 주주총회에서 의결권을 행사하는 경우
  • · 기관투자자가 계열사 또는 유관기관의 임직원을 사외이사 후보로 추천하는 경우 등


회사는 주주총회 안건별로 충분한 검토를 거친 후 의결권을 행사하며 객관적이고 전문적인 의사판단이 필요한 경우 독립적인 외부기관의 의견을 참고할 수
있습니다.

원칙 6 회사는 의결권 행사와 수탁자 책임 이행 활동에 관해 수익자 및 고객에게 주기적으로 보고해야 한다.

회사는 의결권행사 내역을 관련법에서 정한 절차에 따라 수익자 및 고객에게 주기적으로 보고하고 있으며, 향후 의결권 행사와 관련한 수탁자 책임 이행 활동의
범위를 다양한 영역으로 넓혀갈 예정입니다. 수탁자 책임 이행 활동의 공개는 투자대상자산에 미치는 영향을 종합적으로 고려하여 선별적으로 이루어질 예정입니다.

원칙 7 회사는 수탁자 책임의 적극적이고 효과적인 이행을 위해 필요한 전문성과 역량을 갖춰야 한다.

회사의 각 담당자들은 신의성실의 원칙에 입각하여 고객의 자산을 관리하고 중장기적으로 지속가능한 성과를 내기 위해 최선의 노력을 다하고 있습니다. 회사는 각 담당자들이 관련 교육을 이수할 수 있도록 지원하고 있으며 전 부서가 유기적으로 연계되어 효과적으로 기능할 수 있도록 관련 정책과 지침을 만들고 실무자들을
독려하고 있습니다.


회사는 또한 환경, 사회, 지배구조 등 비재무적인 요소의 분석 및 의결권 행사와 관련하여 외부 자문기관을 활용하여 수탁자책임활동의 독립성과 전문성을 제고하고 있습니다.

< 스튜어드십코드 담당자 및 책임자 >

구분 성명 부서 직책(직위) 전화번호 이메일
책임자 맹주현 증권운용본부 본부장(상무) 02-2129-3351 jhmng@eugenefn.com
담당자 도호찬 증권운용본부 주식운용실 실장 02-2129-3348 hochan.do@eugenefn.com
담당자 배윤정 증권운용본부 ESG 리서치팀 ESG 리서치팀 팀장 02-2129-3311 yjbae@eugenefn.com
준법감시기구 이상훈 컴플라이언스본부 본부장 및 준법감시인 02-2129-3331 shlee2@eugenefn.com

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